Thông tư 87/2017/TT-BTC: nâng cao chất lượng các tổ chức kinh doanh chứng khoán

Mới đây, Bộ Tài chính vừa ban hành Thông tư số 87/2017/TT-BTC quy định chỉ tiêu an toàn tài chính và biện pháp xử lý đối với tổ chức kinh doanh chứng khoán không đáp ứng chỉ tiêu an toàn tài chính. Thông tư này sẽ có hiệu lực kể từ ngày 10/10/2017 với nhiều điểm mới nhằm mục tiêu chuyên môn hóa hoạt động của các tổ chức kinh doanh chứng khoán, tạo môi trường kinh doanh chứng khoán an toàn. Đặc biệt, Thông tư mới này đã bổ sung thêm hình thức xử lý đặt tổ chức kinh doanh chứng khoán vào tình trạng cảnh báo khi không đáp ứng chỉ tiêu an toàn tài chính. Cụ thể như sau:


Các trường hợp tổ chức kinh doanh chứng khoán bị đặt vào tình trạng cảnh báo

- Trong tất cả các kì báo cáo của ba tháng liên tục tỷ lệ vốn khả dụng đạt từ 150% đến dưới 180%
- Tỷ lệ vốn khả dụng từ 150% đến dưới 180% nhưng đã được soát xét hoặc được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán chấp thuận
- Tổ chức kiểm toán được chấp thuận đưa ra ý kiến không chấp thuận, từ chối đưa ra ý kiến, đưa ra ý kiến ngoại trừ một số chỉ tiêu của báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính mà nếu trừ các ngoại trừ đó ra khỏi vốn khả dụng thì tỉ lệ vốn khả dụng đạt từ 150% đến dưới 180%
Khi bị đặt vào tình trạng cảnh báo, tức là khi tỉ lệ vốn khả dụng đạt dưới 180%, tổ chức kinh doanh chứng khoán phải thực hiện chế độ báo cáo bất thường đối với UBCKNN về tỷ lệ vốn khả dụng theo mẫu một tháng hai lần vào ngày 15 và ngày 30 hàng tháng.
Các quy định này là cần thiết và hợp lý kể kiểm soát chặt chẽ vấn đề tài chính của các công ty chứng khoán. đảm bảo tính thanh khoản và khả năng đáp ứng nghĩa vụ trả nợ, hạn chế rủi ro của công ty chứng khoán.

Điều kiện để tổ chức kinh doanh chứng khoán được đưa ra khỏi tình trạng cảnh báo

Khi tỷ lệ vốn khả dụng đạt từ 180% trở lên trong 3 tháng liên tiếp, đồng thời tỷ lệ vốn khả dụng tại kỳ báo cáo cuối cùng đã được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp thuận thì tổ chức kinh doanh chứng khoán được đưa ra khỏi tình trạng cảnh báo.
Với việc bổ sung quy định mới này, Thông tư 87/2017/TT-BTC đã góp phần tích cực cho công tác tái cấu trúc thị trường chứng khoán, nâng cao số lượng cũng như chất lượng các chủ thể kinh doanh chứng khoán trên thị trường chứng khoán Việt Nam.

Nhận xét

Đăng nhận xét

Bài đăng phổ biến từ blog này

Quy định mới về điều kiện bán lẻ thuốc lá

Hình ảnh
Theo thống kê, Việt Nam nằm trong danh sách 15 nước có tỉ lệ hút thuốc lá nhiều nhất thế giới. Mặc dù ngành công nghiệp thuốc lá có những đóng góp nhất định cho ngân sách quốc gia nhưng tác hại của thuốc lá đối với sức khỏe người dân cũng các chi phí để bù đắp tổn thất cho nó là không nhỏ. Với mong muốn giải quyết những vấn đề còn vướng mắc trong quy định về phòng, chống tác hại của thuốc lá về kinh doanh thuốc lá; Chính phủ Nghị định 106/2017/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định 67/2013/NĐ-CP. Nghị định này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15/9/2017. Trong đó, chúng ta đặc biệt cần lưu ý đến quy định về điều kiện thương nhân được cấp giấy phép bán lẻ thuốc lá. Theo Nghị định nêu trên, thương nhân chỉ được phép kinh doanh bán lẻ sản phẩm thuốc lá khi đã được cấp Giấy phép bán lẻ sản phẩm thuốc lá. Để được cấp giấy phép này, thương nhân phải đáp ứng đủ các điều kiện sau: Được thành lập hợp pháp Thương nhân theo quy định của Luật thương mại 2005 bao gồm tổ chức ki...
Đọc thêm

Kiểm soát chặt chẽ hoạt động mua bán thiết bị ghi âm, ghi hình ngụy trang

Hình ảnh
Trong thời đại ngày nay, việc sử dụng thiết bị ngụy trang để ghi âm ghi hình trong một số trường hợp là cần thiết. Tuy nhiên, việc mua bán, sử dụng tràn lan các thiết bị này dẫn tới nguy cơ gây đe dọa đến an ninh quốc phòng đất nước cũng như bí mật đời tư của cá nhân. Do vậy, Nhà nước cần có sự quản lý chặt chẽ hoạt động này. Ngày 19/5/2017, Chính phủ ban hành Nghị định 66/2017/NĐ-CP về điều kiện kinh doanh thiết bị, phần mềm ngụy trang dùng để ghi âm, ghi hình, định vị. Trong đó có nhiều quy định mới như sau: Hình ảnh bút ghi âm Muốn kinh doanh phải có Giấy chứng nhận đủ điều kiện an ninh, trật tự Giấy chứng nhận đủ điều kiện về an ninh, trật tự sẽ do Bộ Công an hoặc Bộ quốc phòng cấp cho một số cơ sở kinh doanh nhất định theo quy định của pháp luật. Đây là văn bản được xem là điều kiện để các đối tượng được phép kinh doanh thiết bị, phần mềm ngụy trang để ghi âm, ghi hình, định vị. Nếu không được cấp Giấy chứng nhận này thì các chủ thể sẽ không được phép kinh doanh. Mặ...
Đọc thêm

Nhà nước siết chặt điều kiện sản xuất, lắp ráp ô tô

Hình ảnh
Công nghiệp ô tô được xem là ngành kinh tế mũi nhọn và đem lại hiệu quả kinh tế cao của nhiều quốc gia. Ở Việt Nam, ngành sản xuất lắp ráp ô tô này cũng rất được chú trọng đầu tư phát triển với nhiều ưu đãi song chưa thực sự phát triển. Với mong muốn nâng cao ngành sản xuất này, ngày 17/10/2017, Chính phủ ban hành Nghị định 116/2017/NĐ-CP quy định điều kiện sản xuất, lắp ráp, nhập khẩu và kinh doanh dịch vụ bảo hành, bảo dưỡng ô tô. Tại Điều 7 Nghị định này đã đặt ra rất nhiều điều kiện cho doanh nghiệp muốn thực hiện hoạt động sản xuất, lắp ráp ô tô như sau: Điều kiện cơ sở vật chất - Có nhà xưởng, dây chuyền công nghệ lắp ráp, dây chuyền hàn, dây chuyền sơn, dây chuyền kiểm tra chất lượng sản phẩm và đường thử ô tô đáp ứng các yêu cầu tối thiểu theo quy định của pháp luật. - Có cơ sở bảo hành, bảo dưỡng ô tô do doanh nghiệp làm chủ sở hữu hoặc ký hợp đồng thuê, hoặc cơ sở bảo hành, bảo dưỡng thuộc hệ thống đại lý ủy quyền của doanh nghiệp. Điều kiện về nhân...
Đọc thêm